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中基协牛年放大招:一口气开7张罚单 三度星和也“栽”了

春节后首个周五,中国证券投资基金业协会一口气开出7份纪律处分决定书,涉及三度星和、浙江策信、深圳冠石、宁波甬邦等私募管理人。主要违规行为包括:向投资者承诺保本保收益、开差额补足函,违反投资者适当性要求,关联账户进行对倒交易,委托非公司员工个人提供投资建议并由其直接执行投资指令,擅自变更基金合同条款,母公司子公司办 .....

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春节后首个周五,中国证券投资基金业协会一口气开出7份纪律处分决定书,涉及三度星和、浙江策信、深圳冠石、宁波甬邦等私募管理人。

主要违规行为包括:向投资者承诺保本保收益、开差额补足函,违反投资者适当性要求,关联账户进行对倒交易,委托非公司员工个人提供投资建议并由其直接执行投资指令,擅自变更基金合同条款,母公司子公司办公场所未作区分隔离,风控负责人兼任两机构财务人员。

协会对这些私募采取警示、限期整改、暂停受理私募基金备案3个月或6个月等措施。基金君发现,部分机构曾经是市场上知名百亿私募,但这几年规模下降比较快。

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